勧誘方針

ポートフォリアは、「金融商品の販売等に関する法律」第9条における「勧誘方針」を次の通り定め、この勧誘方針にもとづいて、投資一任契約、投資助言契約、投資信託の勧誘を行います。

• ポートフォリアは、お客様の投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努め、お客様の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして適当と考えられる投資一任契約、投資助言契約、投資信託をお勧めします。これらをお勧めするにあたって、ポートフォリアはお客様の知識、経験、財産の状況および投資目的に照らして、お客様のご理解に必要な方法および程度に配慮し、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
• 勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹するとともに、合理的な根拠にもとづき勧誘を行うよう努めます。
• 電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し、適正な時間帯に行います。勧誘に際しご迷惑が生じた場合には、下記までご連絡ください。
• ポートフォリアは、金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律等の法令及び一般社団法人投資信託協会ならびに一般社団法人日本投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘を行うよう、内部管理体制の強化に努めます。
• ポートフォリアは、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
• ポートフォリアは、お客様の信頼と期待にお応えするよう、常に知識・技能の修得、研さんに努めます。
• 適切な勧誘を行うために、役職員に対し十分な社内研修を行っています。お気づきの点がありましたら、下記までご連絡ください。

株式会社ポートフォリア 管理部
所在地：　　〒151-0051 東京都渋谷区千駄ヶ谷1-8-14 ホアリーナビル1F
電話：　　　03-5414-5161
受付時間：　午前8:30から午後5:30まで（土曜日、日曜日および祝日等を除きます）