個人情報保護に関する基本的な考え方

ポートフォリアおよびその役員・社員は、個人情報の保護に関する法律および関係諸法令ならびに監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。

• 個人情報は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。
• 個人情報の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。また、第三者への個人情報の開示・提供は、法令にもとづきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。
• 個人情報の流出、不正利用などを防止するために、役員・社員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
• 個人情報を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて、責任をもって監督します。
• 個人情報については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用をいただくことがあります。

なお、個人情報の利用目的など個人情報に関するお問合せ窓口は次の通りです。

株式会社ポートフォリア 管理部
所在地： 　　〒151-0051 東京都渋谷区千駄ヶ谷1-8-14 ホアリーナビル1F
電話： 　　　03-5414-5161
受付時間： 　午前8:30から午後5:30まで（土曜日、日曜日および祝日等を除きます）

ポートフォリアは次の認定個人情報保護団体の対象事業者です。

1）一般社団法人 投資信託協会投資者相談室
電話：　　　 03-5614-8440
2）一般社団法人 日本投資顧問業協会 協会事務局（情報受付窓口）
電話：　　　 03-3668-2777

個人情報の利用目的

• 投資信託および投資顧問・投資一任契約などポートフォリアの取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスの案内を行うため
• ポートフォリアの金融商品の勧誘・販売・サービスの案内ならびに関連会社の紹介を行うため
• 適合性の原則などに照らし、商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
• お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
• お客様に対し、取引結果、お預かり資産残高、運用状況などの報告を行うため
• お客様および取引相手先との取引に関する事務を行うため
• お客様との契約ならびに法令等にもとづく権利の行使や義務の履行のため
• 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
• その他、お客様および取引相手先との取引を適切かつ円滑に履行するため

機微（センシティブ）情報の取扱い

法令により、機微情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用せず、第三者へも提供しません。仮に、機微情報を取得、利用または第三者に提供する場合には、法令等に従い、慎重に取り扱います。また、音声の録音（電話の通話内容）、画像の録画（防犯用の監視カメラ）、電子メール受信等により個人情報を取得することがありますので、あらかじめご了承ください。

本方針は、平成24年8月24日から実施する。
本方針は、平成25年1月4日より改訂する。